解读证监会:哪些是借势炒作的高价股概念股热点股?

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2018-01-28 12:02

  在这个周末的新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉就防范市场风险、严厉打击操纵市场、维护市场秩序答记者问。

  其中重点提到:

  根据市场监控系统报告,近期,部分板块、一些个股异常交易特征明显,股价呈现快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为,严重扰乱市场秩序,可能积聚市场风险。对此,证监会稽查部门高度重视,已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。

  炒作高价股、概念股、热点股并非新现象,但证监会喊话借势炒作背后的操纵市场行为,还是透露出不一样的信号。

  截至1月26日,深交所已经对512起异常交易行为进行了分析。此外,违法违规的案件线索还在源源不断涌现。证监会提醒,广大投资者切勿跟风炒作,坚持价值投资,免受不法行为侵害。

  炒作风险正在积聚

  开年以来,A股市场稳步向上,市场人气也随之再度活跃,以往的一些违规手法有所抬头。

  证监会新闻发言人高莉称,证监会稽查部门高度重视,已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。

  证监会的喊话并非无源之水。“根据市场监控系统报告,近期,部分板块、一些个股异常交易特征明显,股价呈现快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为,可能积聚市场风险。”

  沪深交易所的日常监管数据具象的反映了这一情况。截至1月26日,沪深交易所共开出61份监管措施,82份监管问询函。

  以深交所为例,在市场交易监管方面,截至1月26日,深交所已经对512起异常交易行为进行了分析,主要涉及的异常交易情形包括:开盘虚假申报、盘中拉抬打压、拉抬收盘价、全日虚假申报、大额封涨跌停等。

  另据报道,深、沪交易所近日已分别发文要求券商做好乐视网(行情300104,诊股)、*ST昆机、*ST吉恩相关投资者管理工作,提示投资风险。

  一大波行政处罚正在路上

  在证监会稽查的各类典型违法违规案例中,操纵市场类案件的数量规模位列各类案件类型第三位。

  从能与13家上市公司高管合谋,用400亿资金操纵股市,获利几十亿元的私募一哥徐翔,到坐拥多家上市公司,却只想操纵公司股价的“1001项奇葩议案”炮制者鲜言,以及利用“快进快出”手法操纵小市值股票、以市值管理之名行操纵市场之实、封涨停类短线操纵股价的马永威、谢风华和廖国沛等。2017年,证监会与他们苦斗了一年。

  从重从严处罚,一直是证监会对市场操纵行为的监管态度。数据显示,当年证监会立案调查38起市场操纵案件,已对马永威操纵“福达股份(行情603166,诊股)”案、廖国沛操纵“桐君阁”等16起操纵股票价格案等作出严肃处理。据记者统计,16起案件罚没款高达56.2亿元,占全年罚没金额的近八成,谢风华、鲜言等多人被实施了终身市场禁入措施。

  与违法违规行为的斗智斗勇永远在路上。高莉透露,近日,证监会对某公司涉嫌操纵“张家港行(行情002839,诊股)”、“江阴银行(行情002807,诊股)”、“和胜股份(行情002824,诊股)”3只次新股违法案,相关主体涉嫌滥用信息优势合谋操纵“大连电瓷(行情002606,诊股)”违法案等多起恶性案件作出处罚事先告知,后续将依法严肃处理。

  此外,近期,相关主体涉嫌操纵“柘中股份(行情002346,诊股)”等17只股票、涉案金额合计高达65亿元的一批重大案件已陆续进入处罚审理环节,相关主体涉嫌操纵数十只股票价格的多起典型案件正在依法展开调查。

  案件线索还在源源不断涌现。记者从交易所网站获悉,1月份以来,沪深交易所上报证监会涉嫌违法违规案件线索已经超过了60起。

  监管技术正形成围剿之势

  防范风险是三大攻坚任务的首要工作,维护资本市场稳定运行是防范金融风险的重要方面。

  在近日举行的全国公安厅局长会议上,公安部党委书记、部长赵克志表示,将坚持关口前移、抓早抓小,紧紧围绕股市等重点领域,加快建设经济犯罪风险预警监测平台。1月19日,证监会主席助理张慎峰公开表示,加快全市场监测监控系统的建设。安监前置,监管技术正在对违法违规行为形成围剿之势。

  进入2018年以来,各级交易所交易所自律监管进一步升级。

  上交所做出相关工作部署,包括全面梳理升级业务规则体系、大幅度充实资本市场一线监管力量、加大监管力度、规范自律监管实施程序等。

  深交所进一步优化监管系统性能,丰富监管数据资源,利用流计算、数据挖掘、可视化等大数据技术,探索关联账户合并预警、投资者画像、证券画像等智能化应用, 按照“重点突破,分步实施”原则,研究推动债券、股票质押、两融等重点业务的风险监测系统建设,不断提高市场监控和发现违法违规线索能力。

  此外,中金所于本月上旬完成交易系统前端风控功能升级,正式启用日内过度交易防范功能和自成交防范功能,以进一步加强异常交易行为监管。

  全国股转公司总经理李明也于近期公开表示,2018年将深化分类监管,加强科技监管。

  连续两年的新年首个工作日,证监会主席刘士余均到访稽查局,稽查总队。从高呼“逮鼠打狼”到部署严惩“硬茬子”,他明确,2018年证监会稽查工作思路将延续全面从严监管, 以查办大案要案为重点,精准打击肆意妄为、逃避监管的个人和机构。

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